投資千萬(wàn)條 合法第一條 防騙不謹(jǐn)慎 錢(qián)財(cái)打水漂
非法證券活動(dòng)典型案例：
1、案例一：亂象叢生的場(chǎng)外股票配資活動(dòng)
案情摘要
隨著近年股票市場(chǎng)行情回暖，大量場(chǎng)外配資公司及平臺(tái)成立，參與場(chǎng)外配資的客戶數(shù)量和資金規(guī)模都迅速增長(zhǎng)，由于部分配資公司經(jīng)營(yíng)不規(guī)范，存在向投資者提供薦股服務(wù)、采用“虛擬盤(pán)”交易的違法違規(guī)行為，很多參與高杠桿配資的投資者遭受了重大的資金損失。
2019年4月11日晚，媒體曝光海南貝格富跑路，4月18日晚，媒體曝光鄭州憶融速配跑路，4月20日晚，媒體曝光廣州長(zhǎng)紅配資跑路。跑路的配資平臺(tái)很可能采用“虛擬盤(pán)”交易，就是非實(shí)盤(pán)交易，即所有的股票配資交易都沒(méi)有對(duì)接證券公司和證券交易所，僅僅是投資者和配資公司之間互為對(duì)手盤(pán)、進(jìn)行對(duì)賭交易，投資者賺得越多，配資公司就虧得越多。
風(fēng)險(xiǎn)提示
場(chǎng)外配資平臺(tái)均不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，有的甚至采用“虛擬盤(pán)”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。場(chǎng)外配資活動(dòng)杠桿高、風(fēng)險(xiǎn)大，多有不實(shí)宣傳，請(qǐng)廣大投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，以免遭受財(cái)產(chǎn)損失。如因參與場(chǎng)外配資被騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案
2、案例二：場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)的詐騙陷阱
案情摘要
某日，張先生接到一個(gè)自稱A公司員工的電話，邀請(qǐng)其加入微信群，免費(fèi)提供講解股票知識(shí)、投資技術(shù)以及股票走勢(shì)等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單，并組織活動(dòng)交流，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的“感情培養(yǎng)”，初步取得了大家的信任，轉(zhuǎn)而開(kāi)始推薦參加個(gè)股期權(quán)交易，宣稱“低風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)，以小搏大，虧損有限，盈利無(wú)限”，只需要5萬(wàn)元就可以購(gòu)買(mǎi)價(jià)值100萬(wàn)元的股票，無(wú)爆倉(cāng)強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)，短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據(jù)對(duì)方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊(cè)并通過(guò)個(gè)人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金。一個(gè)月后行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票并沒(méi)有漲，幾萬(wàn)元權(quán)利金一下子全沒(méi)了，賬號(hào)中的余額也無(wú)法出金。
風(fēng)險(xiǎn)提示
非法經(jīng)營(yíng)股票期權(quán)的平臺(tái)有3大特征：一是投資者無(wú)須去正規(guī)證券或期貨公司開(kāi)通賬戶，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C號(hào)和銀行賬戶即可完注冊(cè)；二是這些平臺(tái)沒(méi)有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過(guò)高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”、“虧損有限而盈利無(wú)限”、“虧損無(wú)需補(bǔ)倉(cāng)”、“老師指導(dǎo)保證賺錢(qián)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語(yǔ)，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
3、案例三：高杠桿期貨配資活動(dòng)的圈套
案情摘要
2014年9月，溫州樂(lè)易金融創(chuàng)新研究中心（普通合伙）注冊(cè)成立，建立官方網(wǎng)站后，在全國(guó)多個(gè)省市發(fā)展代理商設(shè)立“樂(lè)易金融”網(wǎng)點(diǎn)，面向社會(huì)公開(kāi)招攬客戶參與期貨交易項(xiàng)目，其模式為：客戶入金（繳納保證金）后，樂(lè)易金融為客戶提供10到50倍杠桿的配資，客戶使用樂(lè)易金融的交易軟件進(jìn)行配資后的期貨交易，樂(lè)易金融按客戶交易手?jǐn)?shù)收取手續(xù)費(fèi)。樂(lè)易金融累計(jì)發(fā)展3203名客戶，收取3.34億余元客戶入金，非法獲利3000余萬(wàn)元，客戶損失高達(dá)1.8億余元。2017年12月，山東省淄博市臨淄區(qū)人民法院對(duì)“樂(lè)易金融”非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行宣判，公司6名主要人員構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，被判處了有期徒刑或罰金。
風(fēng)險(xiǎn)提示
目前，一些公司在沒(méi)有經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)資格的情況下，以“期貨配資”的名義，誘騙投資者繞開(kāi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與期貨交易，這實(shí)際上從事的是非法期貨活動(dòng)。投資者如參與其中，相關(guān)利益難以得到保障。正如在上述案件中，不法分子攫取了高額非法收益，而參與配資的投資者卻損失過(guò)半，付出了慘重的代價(jià)。
