匯金通投資者教育專刊（024期）——投資者投訴開戶營業(yè)部拖延辦理轉戶
2023-11-01
導讀：為持續(xù)做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發(fā)布投資者教育?？瑤椭顿Y者了解案件背后的規(guī)則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
投資者投訴開戶營業(yè)部拖延辦理轉戶
一、案件還原
投資者申請將某證券公司A營業(yè)部賬戶轉至同公司B營業(yè)部,當日未能順利完成轉戶,需改日辦理。投資者認為A營業(yè)部故意拖延辦理。經了解,投資者申請時間及營業(yè)部審核協(xié)調等原因,導致實際辦理業(yè)務時間超過規(guī)定時間,因營業(yè)部員工解釋不充分,客戶進行投訴。
二、風險警示
1.證券公司應加強對資金賬戶的網上銷戶、現(xiàn)場開立賬戶的非現(xiàn)場銷戶、異地銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)的宣傳指引、明確重點事項,針對投資者在辦理過程中出現(xiàn)的疑問,應及時做好解答安撫,同時應結合實際優(yōu)化業(yè)務流程,提高辦理效率。
2.證券公司應嚴格執(zhí)行從業(yè)人員管理要求,加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,提高合規(guī)意識,切實防范不正當利益競爭及非法證券活動。
（案例來源：中國證券監(jiān)督管理委員會）
